一、投標人資格應包括哪些條件

 

（一）投標人資格條件的本質(zhì)要求

 

一是簽約資格。根據《民法典》第一百三十三條規定，“民事法律行為是民事主體通過(guò)意思表示設立、變更、終止民事法律關(guān)系的行為”，投標人在中標后簽約屬于典型的民事法律行為，而根據《民法典》第一百四十三條第（一）款規定，民事主體必須具有相應的民事行為能力，其民事法律行為才有效。據此，投標人應當具有民事行為能力，才能保證中標后的簽約具有法律效力。為保持與后續提及的履約能力表述相對應和形象易懂，暫且將投標人應當具有的民事行為能力稱(chēng)之為簽約資格。因此，在投標人資格條件中應要求投標人具有簽約資格（即民事行為能力）。

 

二是履約能力。投標人的履約能力是指投標人在中標后實(shí)施招標項目的能力，是保證投標人中標后有能力履約的基本要求。根據《民法典》的相關(guān)規定，投標人的履約能力主要應包括技術(shù)能力和財務(wù)能力兩個(gè)方面，技術(shù)能力主要反映投標人承擔招標項目的專(zhuān)業(yè)技術(shù)實(shí)力，而財務(wù)能力主要反映投標人承擔招標項目的資金保障實(shí)力。因此，在投標人資格條件中應對投標人的技術(shù)能力和財務(wù)能力提出要求。

 

三是履約信譽(yù)。投標人的履約信譽(yù)是指投標人在過(guò)去的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)特別是履約中形成的社會(huì )信用和聲譽(yù)的統稱(chēng)，是保證投標人中標后忠實(shí)履約的基本要求。良好的履約信譽(yù)是投標人立足市場(chǎng)求得發(fā)展、獲得競爭優(yōu)勢的法寶，也是保證投標人忠實(shí)履約的社會(huì )約束機制。因此，在投標人資格條件中應對投標人的履約信譽(yù)提出要求。

 

（二）投標人資格條件的具體內容

 

1.民事行為能力

根據《招標投標法》第二十五條規定，投標人可以是法人、其他組織和個(gè)人，其中個(gè)人僅適用于依法招標的科研項目。在《民法典》施行之后，上述表述應當按該法相應修改為：投標人可以是法人、非法人組織和自然人。結合招標實(shí)踐情況看，參加投標的投標人主要為企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、非法人組織，因此以下的討論分析主要針對此三類(lèi)投標人展開(kāi)。

 

按照《民法典》及我國現行相關(guān)登記管理條例規定，企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、非法人組織在依規登記成立后，由登記管理機關(guān)頒發(fā)營(yíng)業(yè)執照或登記證書(shū)，自登記成立后就具有民事行為能力，即企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、非法人組織具有有效的營(yíng)業(yè)執照或登記證書(shū)，也就證明已具有相應簽約資格。因此，在投標人資格條件中應要求投標人具有營(yíng)業(yè)執照或登記證書(shū)。

 

2.技術(shù)能力

 

投標人的技術(shù)能力一般可通過(guò)其單位資質(zhì)、項目業(yè)績(jì)、主要人員資格、技術(shù)、裝備等方面進(jìn)行評價(jià)。

 

單位資質(zhì)是指依照國家相關(guān)法律法規規定實(shí)行行政許可或強制性認證的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)許可證、認證證書(shū)等。如根據我國建筑相關(guān)法律法規規定，建筑企業(yè)須事先取得相應等級的資質(zhì)證書(shū)后，方可在其許可范圍內從事建筑活動(dòng)，而根據我國安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規規定，建筑施工企業(yè)須事先取得安全生產(chǎn)許可，故建筑企業(yè)須具有建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，而且建筑施工企業(yè)還須具有安全生產(chǎn)許可證；根據我國《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》規定，對涉及公共安全或人身健康的產(chǎn)品如空壓機、電纜等生產(chǎn)企業(yè)須事先取得生產(chǎn)許可證；根據我國《認證認可條例》規定，防爆電氣、消防產(chǎn)品等生產(chǎn)企業(yè)須事先取得3C認證，即中國強制性產(chǎn)品認證。

 

項目業(yè)績(jì)是指已完成的與招標項目技術(shù)特性、規模類(lèi)似的項目情況。項目業(yè)績(jì)情況能較好地反映投標人在一定時(shí)期內的類(lèi)似項目實(shí)際承擔能力，而且是對投標人的主要人員、技術(shù)、裝備等方面的綜合能力體現。因此，項目業(yè)績(jì)往往是投標人資格條件中必設的資格要求。

 

主要人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和管理經(jīng)驗是中標后項目能否順利實(shí)施乃至成敗的關(guān)鍵，因此在投標人資格條件中應對主要人員提出資格要求。主要人員一般是指投標人擬投入的項目負責人和技術(shù)負責人，但對于安全風(fēng)險比較突出的項目，還應包括安全負責人。在投標人資格條件中，一般應對主要人員的資質(zhì)和類(lèi)似工作經(jīng)歷提出必要的資格要求。

 

技術(shù)、裝備情況主要反映投標人技術(shù)水平和規模能力，但由于在實(shí)踐中難以具體化，在投標人資格條件中更難以設置相應具體的條件，而且項目業(yè)績(jì)資格條件已能綜合地反映投標人的技術(shù)、裝備等技術(shù)能力，故一般在投標人資格條件中對技術(shù)、裝備不再單獨提出資格要求。

 

綜上分析，在投標人資格條件中一般應從單位資質(zhì)、項目業(yè)績(jì)、主要人員的資格等三個(gè)方面，對投標人的技術(shù)能力提出資格要求。

 

3.財務(wù)能力

 

根據我國企業(yè)財務(wù)評價(jià)指標體系，反映投標人財務(wù)能力的財務(wù)指標有很多，但作為投標人資格條件，不宜對所有財務(wù)指標提出要求，可根據招標項目的特點(diǎn)及需要僅對少數主要財務(wù)指標提出要求。結合現行相關(guān)法律及招標實(shí)踐情況，在投標人資格條件中針對投標人財務(wù)能力主要有如下處置方法：

一是針對一般的招標項目，履約風(fēng)險及資金保障需求不太突出，故在投標人資格條件中僅提出財務(wù)能力的最低要求，如投標人沒(méi)有處于財產(chǎn)被接管、凍結以及破產(chǎn)的狀態(tài)等。

二是針對規模大、周期長(cháng)的大型招標項目，履約風(fēng)險及資金保障需求較為突出，故在投標人資格條件中除了對財務(wù)能力提出最低要求外，還就與招標項目履約及其風(fēng)險管控密切相關(guān)的少數主要財務(wù)指標提出資格要求，如根據招標項目的規模及周期情況對主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈資產(chǎn)等提出相適應的要求。

 

4.履約信譽(yù)

 

投標人的履約信譽(yù)一般應以權威機構的信譽(yù)評價(jià)結果為依據，但由于當前我國市場(chǎng)信用體系正在加速建立當中，尚不夠健全，一些信用評價(jià)機構的評價(jià)結果與實(shí)際存在出入，缺乏權威性，故在招標實(shí)踐中以權威機構的信譽(yù)評價(jià)結果為依據設置投標人資格條件的方法暫時(shí)還行不通。結合招標實(shí)踐情況，在投標人資格條件中僅提出履約信譽(yù)的最低要求，如投標人沒(méi)有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消；投標人最近三年內沒(méi)有騙取中標、嚴重違約、重大工程質(zhì)量問(wèn)題、重大安全事故；投標人沒(méi)有處于國家相關(guān)管理機構公布的失信被執行人名單（或黑名單）內等。

 

二、如何設置投標人資格條件

 

（一）“三維法”設置資格條件

 

根據以上分析，投標人資格條件應包括民事行為能力、技術(shù)能力、財務(wù)能力和履約信譽(yù)等四方面。根據《招標投標法》相關(guān)規定，投標人資格條件設置應滿(mǎn)足招標項目需求、政策法規和市場(chǎng)現狀等三方面的要求。以上述四方面條件和三方面要求為基礎，通過(guò)多年招標管理實(shí)踐的不斷總結，筆者初步形成了較為系統的投標人資格條件設置思路方法——“三維法”（見(jiàn)表1），主要內容如下。

 

 

 

1.項目需求

 

滿(mǎn)足招標項目需求是一切招標管理工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，因此在設置投標人資格條件時(shí)，理應以有利于實(shí)現招標項目需求為基本導向，充分結合招標項目的特點(diǎn)及實(shí)際需要，確保所設置的投標人資格條件與招標項目相適應，以便為后續競爭擇優(yōu)確定更適宜的中標人以及最終為利于實(shí)現招標項目需求奠定基礎。

 

在招標準備階段，應充分了解分析招標項目的專(zhuān)業(yè)類(lèi)別、規模、工期要求、關(guān)鍵技術(shù)特性參數、項目實(shí)施技術(shù)復雜程度與重難點(diǎn)以及項目所處特殊客觀(guān)環(huán)境條件等，并據此設置與招標項目相適應的技術(shù)能力方面的資格條件。如以特大橋為主的施工招標項目，在設置項目業(yè)績(jì)條件時(shí)，可提出單跨長(cháng)度要求；高海拔地區的高壓電氣設備采購招標，在設置項目業(yè)績(jì)條件時(shí)，不僅可提出電壓等級要求，還可提出在高海拔地區成功運行經(jīng)驗的要求。

 

2.政策法規

 

涉及投標人資格條件的有關(guān)政策法規方面的強制性規定，一般主要有兩類(lèi)：

 

一類(lèi)是符合性規定，即在設置投標人資格條件時(shí)，必須依照其相關(guān)規定提出相應的法定資格條件要求。如按照《民法典》及我國現行相關(guān)登記管理條例規定，在設置投標人資格條件時(shí)，應要求投標人具有民事行為能力并依規取得營(yíng)業(yè)執照或登記證書(shū)；根據我國建筑相關(guān)法律法規及安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規的規定，在設置投標人資格條件時(shí)，應要求建筑施工企業(yè)投標人具有相應專(zhuān)業(yè)類(lèi)別和等級的建筑施工企業(yè)資質(zhì)證、安全生產(chǎn)許可證，擬投入的項目負責人具有相應等級的建造師資質(zhì)證。

 

另一類(lèi)是禁止性規定，即在設置投標人資格條件時(shí)不得違反的禁令。如根據《招標投標法實(shí)施條例》第三十二條中有關(guān)不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人的規定，對設置的每一項投標人資格條件均應仔細核查分析，確保不得違反此規定。

 

3.市場(chǎng)現狀

 

投標人資格條件設置應當符合市場(chǎng)現狀，不得因脫離市場(chǎng)現狀而導致符合資格條件的潛在投標人只有少數幾家以致影響投標競爭，甚至沒(méi)有符合資格條件的潛在投標人。

 

在招標準備階段，應進(jìn)行必要的市場(chǎng)調研摸底，掌握潛在投標人的數量以及各家的技術(shù)能力（資質(zhì)、項目業(yè)績(jì)、主要人員資格）、財務(wù)能力、履約信譽(yù)等基本現狀，以便在投標人資格條件設置時(shí)充分考慮，確保所設置的投標人資格條件符合市場(chǎng)實(shí)際、切實(shí)可行，避免因閉門(mén)造車(chē)設置的投標人資格條件不可行而導致的違法違規風(fēng)險。如跨度34m地下廠(chǎng)房工程施工招標項目，按行業(yè)一般慣例，項目業(yè)績(jì)資格條件設置時(shí)可按跨度28m及以上考慮，但通過(guò)市場(chǎng)調研摸底得知，符合該業(yè)績(jì)條件的潛在投標人很少，故應結合市場(chǎng)現狀適當降低項目業(yè)績(jì)的跨度要求。

 

綜上，在運用“三維法”設置投標人資格條件時(shí)，應特別注意在項目需求、政策法規、市場(chǎng)現狀三方面要求上做好統籌兼顧、整體權衡，確保設置的投標人資格條件既滿(mǎn)足項目需求，又合法合規，且切實(shí)可行，最終利于投標充分競爭和實(shí)現招標效果。

 

（二）適當提高條件要求保證投標競爭有序

 

在招標管理實(shí)踐中，對于投資規模大、技術(shù)不復雜的施工招標項目，若根據我國《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定》，投標人資格條件中設置的企業(yè)資質(zhì)等級一般較低，而且由于標的金額大，招標時(shí)市場(chǎng)吸引力非常大，在全國范圍內往往有數百上千家投標人參加投標，導致投標過(guò)度競爭，評標工作根本無(wú)法正常進(jìn)行，也造成了極大的資源浪費。這樣的招標，嚴重違背了招標投標制度設計的初衷和基本原則，還給社會(huì )造成了不良影響，使招標方式遭受質(zhì)疑。因此，對于投資規模大、技術(shù)不復雜的施工招標項目，在設置投標人資格條件時(shí)應結合市場(chǎng)現狀適當提高企業(yè)資質(zhì)等級，以確保投標競爭正常有序，進(jìn)而保證招標效果。

 

三、實(shí)踐中常見(jiàn)問(wèn)題的處理

 

1.營(yíng)業(yè)執照方面

 

隨著(zhù)我國改革的不斷深入，經(jīng)營(yíng)范圍已取消行政審批，且現行相關(guān)法律法規不再強制要求必須在登記的經(jīng)營(yíng)范圍內從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，注冊資本金已由實(shí)繳制改為認繳制，即注冊資本金已不能反映投標人的財務(wù)能力且與履約能力無(wú)關(guān)，經(jīng)營(yíng)年限長(cháng)短與履約能力無(wú)直接關(guān)聯(lián)性。因此，有關(guān)營(yíng)業(yè)執照中的注冊資本金、經(jīng)營(yíng)范圍及經(jīng)營(yíng)年限均不能設置為投標人資格條件要求，否則將構成以不合理條件限制或排斥潛在投標人的違法行為。

 

2.項目業(yè)績(jì)方面

 

在投標人資格條件中，由于項目業(yè)績(jì)的本質(zhì)是反映技術(shù)能力的一項門(mén)檻條件，目的是評審投標人是否具有與招標項目相適應的技術(shù)能力，投標人只要有一項符合規定的項目業(yè)績(jì)，即表明投標人具有相應的技術(shù)能力。另外，項目業(yè)績(jì)的合同金額與項目技術(shù)復雜程度、投標人的技術(shù)能力無(wú)直接關(guān)聯(lián)性，而且合同金額中往往還包含非類(lèi)似項目的金額。因此，有關(guān)項目業(yè)績(jì)方面的項數、合同金額均不能設置為投標人資格條件，否則將構成以不合理條件限制或排斥潛在投標人的違法行為。

 

另一類(lèi)較為普遍的違規現象是設置一些與項目履約無(wú)關(guān)的限制條件。如某裝機容量600萬(wàn)kW電廠(chǎng)水系統改造水泵設備采購招標，在項目業(yè)績(jì)條件中要求投標人具有為裝機500萬(wàn)kW及以上電廠(chǎng)供貨且成功投運3年及以上的項目業(yè)績(jì)，由于電廠(chǎng)裝機容量大小與水泵設備技術(shù)性能無(wú)直接關(guān)系，故項目業(yè)績(jì)中設置電廠(chǎng)裝機容量要求，屬于明顯以不合理條件限制或排斥潛在投標人的違法行為。

 

3.已取消行政許可的資質(zhì)

 

目前，已取消行政許可的資質(zhì)存在兩種情況：一種是資質(zhì)徹底取消；另一種是取消行政審批而改由相應行業(yè)協(xié)會(huì )開(kāi)展認定及管理。其中，已徹底取消的資質(zhì)肯定不能再作為投標人資格條件，另一種由行業(yè)協(xié)會(huì )開(kāi)展認定的資質(zhì)，因基本屬于非強制資質(zhì)認證，一般也不能作為投標人資格條件。

 

4.三大管理體系認證

 

常見(jiàn)的三大管理體系認證包括質(zhì)量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證和職業(yè)健康安全管理體系認證。由于三大管理體系認證的本質(zhì)是對投標人內部相關(guān)管理制度體系的認證，表明投標人建立了相關(guān)管理制度體系，與投標人的履約能力無(wú)直接關(guān)聯(lián)性，而且由于三大管理體系認證是自愿的，認證機構是收費的營(yíng)利性機構，其認證結果的真實(shí)度也因此會(huì )受到社會(huì )質(zhì)疑，故三大管理體系認證一般不得作為投標人資格條件，否則將構成以不合理的條件限制或排斥潛在投標人的違法風(fēng)險。