國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)

國發(fā)〔2016〕33號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

健全社會(huì )信用體系，加快構建以信用為核心的新型市場(chǎng)監管體制，有利于進(jìn)一步推動(dòng)簡(jiǎn)政放權和政府職能轉變，營(yíng)造公平誠信的市場(chǎng)環(huán)境。為建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度，加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設，現提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì )精神，深入貫徹習近平總書(shū)記系列重要講話(huà)精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，緊緊圍繞“四個(gè)全面”戰略布局，牢固樹(shù)立創(chuàng )新、協(xié)調、綠色、開(kāi)放、共享發(fā)展理念，落實(shí)加強和創(chuàng )新社會(huì )治理要求，加快推進(jìn)社會(huì )信用體系建設，加強信用信息公開(kāi)和共享，依法依規運用信用激勵和約束手段，構建政府、社會(huì )共同參與的跨地區、跨部門(mén)、跨領(lǐng)域的守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，促進(jìn)市場(chǎng)主體依法誠信經(jīng)營(yíng)，維護市場(chǎng)正常秩序，營(yíng)造誠信社會(huì )環(huán)境。

（二）基本原則。

——褒揚誠信，懲戒失信。充分運用信用激勵和約束手段，加大對誠信主體激勵和對嚴重失信主體懲戒力度，讓守信者受益、失信者受限，形成褒揚誠信、懲戒失信的制度機制。

——部門(mén)聯(lián)動(dòng)，社會(huì )協(xié)同。通過(guò)信用信息公開(kāi)和共享，建立跨地區、跨部門(mén)、跨領(lǐng)域的聯(lián)合激勵與懲戒機制，形成政府部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)、行業(yè)組織自律管理、信用服務(wù)機構積極參與、社會(huì )輿論廣泛監督的共同治理格局。

——依法依規，保護權益。嚴格依照法律法規和政策規定，科學(xué)界定守信和失信行為，開(kāi)展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒。建立健全信用修復、異議申訴等機制，保護當事人合法權益。

——突出重點(diǎn)，統籌推進(jìn)。堅持問(wèn)題導向，著(zhù)力解決當前危害公共利益和公共安全、人民群眾反映強烈、對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展造成重大負面影響的重點(diǎn)領(lǐng)域失信問(wèn)題。鼓勵支持地方人民政府和有關(guān)部門(mén)創(chuàng )新示范，逐步將守信激勵和失信懲戒機制推廣到經(jīng)濟社會(huì )各領(lǐng)域。

二、健全褒揚和激勵誠信行為機制

（三）多渠道選樹(shù)誠信典型。將有關(guān)部門(mén)和社會(huì )組織實(shí)施信用分類(lèi)監管確定的信用狀況良好的行政相對人、誠信道德模范、優(yōu)秀青年志愿者，行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )推薦的誠信會(huì )員，新聞媒體挖掘的誠信主體等樹(shù)立為誠信典型。鼓勵有關(guān)部門(mén)和社會(huì )組織在監管和服務(wù)中建立各類(lèi)主體信用記錄，向社會(huì )推介無(wú)不良信用記錄者和有關(guān)誠信典型，聯(lián)合其他部門(mén)和社會(huì )組織實(shí)施守信激勵。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )完善會(huì )員企業(yè)信用評價(jià)機制。引導企業(yè)主動(dòng)發(fā)布綜合信用承諾或產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量等專(zhuān)項承諾，開(kāi)展產(chǎn)品服務(wù)標準等自我聲明公開(kāi)，接受社會(huì )監督，形成企業(yè)爭做誠信模范的良好氛圍。

（四）探索建立行政審批“綠色通道”。在辦理行政許可過(guò)程中，對誠信典型和連續三年無(wú)不良信用記錄的行政相對人，可根據實(shí)際情況實(shí)施“綠色通道”和“容缺受理”等便利服務(wù)措施。對符合條件的行政相對人，除法律法規要求提供的材料外，部分申報材料不齊備的，如其書(shū)面承諾在規定期限內提供，應先行受理，加快辦理進(jìn)度。

（五）優(yōu)先提供公共服務(wù)便利。在實(shí)施財政性資金項目安排、招商引資配套優(yōu)惠政策等各類(lèi)政府優(yōu)惠政策中，優(yōu)先考慮誠信市場(chǎng)主體，加大扶持力度。在教育、就業(yè)、創(chuàng )業(yè)、社會(huì )保障等領(lǐng)域對誠信個(gè)人給予重點(diǎn)支持和優(yōu)先便利。在有關(guān)公共資源交易活動(dòng)中，提倡依法依約對誠信市場(chǎng)主體采取信用加分等措施。

（六）優(yōu)化誠信企業(yè)行政監管安排。各級市場(chǎng)監管部門(mén)應根據監管對象的信用記錄和信用評價(jià)分類(lèi)，注重運用大數據手段，完善事中事后監管措施，為市場(chǎng)主體提供便利化服務(wù)。對符合一定條件的誠信企業(yè)，在日常檢查、專(zhuān)項檢查中優(yōu)化檢查頻次。

（七）降低市場(chǎng)交易成本。鼓勵有關(guān)部門(mén)和單位開(kāi)發(fā)“稅易貸”、“信易貸”、“信易債”等守信激勵產(chǎn)品，引導金融機構和商業(yè)銷(xiāo)售機構等市場(chǎng)服務(wù)機構參考使用市場(chǎng)主體信用信息、信用積分和信用評價(jià)結果，對誠信市場(chǎng)主體給予優(yōu)惠和便利，使守信者在市場(chǎng)中獲得更多機會(huì )和實(shí)惠。

（八）大力推介誠信市場(chǎng)主體。各級人民政府有關(guān)部門(mén)應將誠信市場(chǎng)主體優(yōu)良信用信息及時(shí)在政府網(wǎng)站和“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示，在會(huì )展、銀企對接等活動(dòng)中重點(diǎn)推介誠信企業(yè)，讓信用成為市場(chǎng)配置資源的重要考量因素。引導征信機構加強對市場(chǎng)主體正面信息的采集，在誠信問(wèn)題反映較為集中的行業(yè)領(lǐng)域，對守信者加大激勵性評分比重。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )加強誠信建設和行業(yè)自律，表彰誠信會(huì )員，講好行業(yè)“誠信故事”。

三、健全約束和懲戒失信行為機制

（九）對重點(diǎn)領(lǐng)域和嚴重失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒。在有關(guān)部門(mén)和社會(huì )組織依法依規對本領(lǐng)域失信行為作出處理和評價(jià)基礎上，通過(guò)信息共享，推動(dòng)其他部門(mén)和社會(huì )組織依法依規對嚴重失信行為采取聯(lián)合懲戒措施。重點(diǎn)包括：一是嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為，包括食品藥品、生態(tài)環(huán)境、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、消防安全、強制性產(chǎn)品認證等領(lǐng)域的嚴重失信行為。二是嚴重破壞市場(chǎng)公平競爭秩序和社會(huì )正常秩序的行為，包括賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務(wù)、惡意拖欠貨款或服務(wù)費、惡意欠薪、非法集資、合同欺詐、傳銷(xiāo)、無(wú)證照經(jīng)營(yíng)、制售假冒偽劣產(chǎn)品和故意侵犯知識產(chǎn)權、出借和借用資質(zhì)投標、圍標串標、虛假廣告、侵害消費者或證券期貨投資者合法權益、嚴重破壞網(wǎng)絡(luò )空間傳播秩序、聚眾擾亂社會(huì )秩序等嚴重失信行為。三是拒不履行法定義務(wù)，嚴重影響司法機關(guān)、行政機關(guān)公信力的行為，包括當事人在司法機關(guān)、行政機關(guān)作出判決或決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執行等嚴重失信行為。四是拒不履行國防義務(wù)，拒絕、逃避兵役，拒絕、拖延民用資源征用或者阻礙對被征用的民用資源進(jìn)行改造，危害國防利益，破壞國防設施等行為。

（十）依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區、各有關(guān)部門(mén)應將其列為重點(diǎn)監管對象，依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng )業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱(chēng)號，取消參加評先評優(yōu)資格。

（十一）加強對失信行為的市場(chǎng)性約束和懲戒。對嚴重失信主體，有關(guān)部門(mén)和機構應以統一社會(huì )信用代碼為索引，及時(shí)公開(kāi)披露相關(guān)信息，便于市場(chǎng)識別失信行為，防范信用風(fēng)險。督促有關(guān)企業(yè)和個(gè)人履行法定義務(wù)，對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實(shí)施限制出境和限制購買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)、乘坐飛機、乘坐高等級列車(chē)和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構采集嚴重失信行為信息，納入信用記錄和信用報告。引導商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、保險公司等金融機構按照風(fēng)險定價(jià)原則，對嚴重失信主體提高貸款利率和財產(chǎn)保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷(xiāo)、保險等服務(wù)。

（十二）加強對失信行為的行業(yè)性約束和懲戒。建立健全行業(yè)自律公約和職業(yè)道德準則，推動(dòng)行業(yè)信用建設。引導行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )完善行業(yè)內部信用信息采集、共享機制，將嚴重失信行為記入會(huì )員信用檔案。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )與有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機構合作，開(kāi)展會(huì )員企業(yè)信用等級評價(jià)。支持行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )按照行業(yè)標準、行規、行約等，視情節輕重對失信會(huì )員實(shí)行警告、行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責、不予接納、勸退等懲戒措施。

（十三）加強對失信行為的社會(huì )性約束和懲戒。充分發(fā)揮各類(lèi)社會(huì )組織作用，引導社會(huì )力量廣泛參與失信聯(lián)合懲戒。建立完善失信舉報制度，鼓勵公眾舉報企業(yè)嚴重失信行為，對舉報人信息嚴格保密。支持有關(guān)社會(huì )組織依法對污染環(huán)境、侵害消費者或公眾投資者合法權益等群體性侵權行為提起公益訴訟。鼓勵公正、獨立、有條件的社會(huì )機構開(kāi)展失信行為大數據輿情監測，編制發(fā)布地區、行業(yè)信用分析報告。

（十四）完善個(gè)人信用記錄，推動(dòng)聯(lián)合懲戒措施落實(shí)到人。對企事業(yè)單位嚴重失信行為，在記入企事業(yè)單位信用記錄的同時(shí)，記入其法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任人員的個(gè)人信用記錄。在對失信企事業(yè)單位進(jìn)行聯(lián)合懲戒的同時(shí)，依照法律法規和政策規定對相關(guān)責任人員采取相應的聯(lián)合懲戒措施。通過(guò)建立完整的個(gè)人信用記錄數據庫及聯(lián)合懲戒機制，使失信懲戒措施落實(shí)到人。

四、構建守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒協(xié)同機制

（十五）建立觸發(fā)反饋機制。在社會(huì )信用體系建設部際聯(lián)席會(huì )議制度下，建立守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的發(fā)起與響應機制。各領(lǐng)域守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的發(fā)起部門(mén)負責確定激勵和懲戒對象，實(shí)施部門(mén)負責對有關(guān)主體采取相應的聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒措施。

（十六）實(shí)施部省協(xié)同和跨區域聯(lián)動(dòng)。鼓勵各地區對本行政區域內確定的誠信典型和嚴重失信主體，發(fā)起部省協(xié)同和跨區域聯(lián)合激勵與懲戒。充分發(fā)揮社會(huì )信用體系建設部際聯(lián)席會(huì )議制度的指導作用，建立健全跨地區、跨部門(mén)、跨領(lǐng)域的信用體系建設合作機制，加強信用信息共享和信用評價(jià)結果互認。

（十七）建立健全信用信息公示機制。推動(dòng)政務(wù)信用信息公開(kāi)，全面落實(shí)行政許可和行政處罰信息上網(wǎng)公開(kāi)制度。除法律法規另有規定外，縣級以上人民政府及其部門(mén)要將各類(lèi)自然人、法人和其他組織的行政許可、行政處罰等信息在7個(gè)工作日內通過(guò)政府網(wǎng)站公開(kāi)，并及時(shí)歸集至“信用中國”網(wǎng)站，為社會(huì )提供“一站式”查詢(xún)服務(wù)。涉及企業(yè)的相關(guān)信息按照企業(yè)信息公示暫行條例規定在企業(yè)信用信息公示系統公示。推動(dòng)司法機關(guān)在“信用中國”網(wǎng)站公示司法判決、失信被執行人名單等信用信息。

（十八）建立健全信用信息歸集共享和使用機制。依托國家電子政務(wù)外網(wǎng)，建立全國信用信息共享平臺，發(fā)揮信用信息歸集共享樞紐作用。加快建立健全各省（區、市）信用信息共享平臺和各行業(yè)信用信息系統，推動(dòng)青年志愿者信用信息系統等項目建設，歸集整合本地區、本行業(yè)信用信息，與全國信用信息共享平臺實(shí)現互聯(lián)互通和信息共享。依托全國信用信息共享平臺，根據有關(guān)部門(mén)簽署的合作備忘錄，建立守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的信用信息管理系統，實(shí)現發(fā)起響應、信息推送、執行反饋、信用修復、異議處理等動(dòng)態(tài)協(xié)同功能。各級人民政府及其部門(mén)應將全國信用信息共享平臺信用信息查詢(xún)使用嵌入審批、監管工作流程中，確保“應查必查”、“獎懲到位”。健全政府與征信機構、金融機構、行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )等組織的信息共享機制，促進(jìn)政務(wù)信用信息與社會(huì )信用信息互動(dòng)融合，最大限度發(fā)揮守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒作用。

（十九）規范信用紅黑名單制度。不斷完善誠信典型“紅名單”制度和嚴重失信主體“黑名單”制度，依法依規規范各領(lǐng)域紅黑名單產(chǎn)生和發(fā)布行為，建立健全退出機制。在保證獨立、公正、客觀(guān)前提下，鼓勵有關(guān)群眾團體、金融機構、征信機構、評級機構、行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )等將產(chǎn)生的“紅名單”和“黑名單”信息提供給政府部門(mén)參考使用。

（二十）建立激勵和懲戒措施清單制度。在有關(guān)領(lǐng)域合作備忘錄基礎上，梳理法律法規和政策規定明確的聯(lián)合激勵和懲戒事項，建立守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施清單，主要分為兩類(lèi)：一類(lèi)是強制性措施，即依法必須聯(lián)合執行的激勵和懲戒措施；另一類(lèi)是推薦性措施，即由參與各方推薦的，符合褒揚誠信、懲戒失信政策導向，各地區、各部門(mén)可根據實(shí)際情況實(shí)施的措施。社會(huì )信用體系建設部際聯(lián)席會(huì )議應總結經(jīng)驗，不斷完善兩類(lèi)措施清單，并推動(dòng)相關(guān)法律法規建設。

（二十一）建立健全信用修復機制。聯(lián)合懲戒措施的發(fā)起部門(mén)和實(shí)施部門(mén)應按照法律法規和政策規定明確各類(lèi)失信行為的聯(lián)合懲戒期限。在規定期限內糾正失信行為、消除不良影響的，不再作為聯(lián)合懲戒對象。建立有利于自我糾錯、主動(dòng)自新的社會(huì )鼓勵與關(guān)愛(ài)機制，支持有失信行為的個(gè)人通過(guò)社會(huì )公益服務(wù)等方式修復個(gè)人信用。

（二十二）建立健全信用主體權益保護機制。建立健全信用信息異議、投訴制度。有關(guān)部門(mén)和單位在執行失信聯(lián)合懲戒措施時(shí)主動(dòng)發(fā)現、經(jīng)市場(chǎng)主體提出異議申請或投訴發(fā)現信息不實(shí)的，應及時(shí)告知信息提供單位核實(shí)，信息提供單位應盡快核實(shí)并反饋。聯(lián)合懲戒措施在信息核實(shí)期間暫不執行。經(jīng)核實(shí)有誤的信息應及時(shí)更正或撤銷(xiāo)。因錯誤采取聯(lián)合懲戒措施損害有關(guān)主體合法權益的，有關(guān)部門(mén)和單位應積極采取措施恢復其信譽(yù)、消除不良影響。支持有關(guān)主體通過(guò)行政復議、行政訴訟等方式維護自身合法權益。

（二十三）建立跟蹤問(wèn)效機制。各地區、各有關(guān)部門(mén)要建立完善信用聯(lián)合激勵懲戒工作的各項制度，充分利用全國信用信息共享平臺的相關(guān)信用信息管理系統，建立健全信用聯(lián)合激勵懲戒的跟蹤、監測、統計、評估機制并建立相應的督查、考核制度。對信用信息歸集、共享和激勵懲戒措施落實(shí)不力的部門(mén)和單位，進(jìn)行通報和督促整改，切實(shí)把各項聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒措施落到實(shí)處。

五、加強法規制度和誠信文化建設

（二十四）完善相關(guān)法律法規。繼續研究論證社會(huì )信用領(lǐng)域立法。加快研究推進(jìn)信用信息歸集、共享、公開(kāi)和使用，以及失信行為聯(lián)合懲戒等方面的立法工作。按照強化信用約束和協(xié)同監管要求，各地區、各部門(mén)應對現行法律、法規、規章和規范性文件有關(guān)規定提出修訂建議或進(jìn)行有針對性的修改。

（二十五）建立健全標準規范。制定信用信息采集、存儲、共享、公開(kāi)、使用和信用評價(jià)、信用分類(lèi)管理等標準。確定各級信用信息共享平臺建設規范，統一數據格式、數據接口等技術(shù)要求。各地區、各部門(mén)要結合實(shí)際，制定信用信息歸集、共享、公開(kāi)、使用和守信聯(lián)合激勵、失信聯(lián)合懲戒的工作流程和操作規范。

（二十六）加強誠信教育和誠信文化建設。組織社會(huì )各方面力量，引導廣大市場(chǎng)主體依法誠信經(jīng)營(yíng)，樹(shù)立“誠信興商”理念，組織新聞媒體多渠道宣傳誠信企業(yè)和個(gè)人，營(yíng)造濃厚社會(huì )氛圍。加強對失信行為的道德約束，完善社會(huì )輿論監督機制，通過(guò)報刊、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )等媒體加大對失信主體的監督力度，依法曝光社會(huì )影響惡劣、情節嚴重的失信案件，開(kāi)展群眾評議、討論、批評等活動(dòng)，形成對嚴重失信行為的輿論壓力和道德約束。通過(guò)學(xué)校、單位、社區、家庭等，加強對失信個(gè)人的教育和幫助，引導其及時(shí)糾正失信行為。加強對企業(yè)負責人、學(xué)生和青年群體的誠信宣傳教育，加強會(huì )計審計人員、導游、保險經(jīng)紀人、公職人員等重點(diǎn)人群以誠信為重要內容的職業(yè)道德建設。加大對守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的宣傳報道和案例剖析力度，弘揚社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)。

（二十七）加強組織實(shí)施和督促檢查。各地區、各有關(guān)部門(mén)要把實(shí)施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒作為推進(jìn)社會(huì )信用體系建設的重要舉措，認真貫徹落實(shí)本意見(jiàn)并制定具體實(shí)施方案，切實(shí)加強組織領(lǐng)導，落實(shí)工作機構、人員編制、項目經(jīng)費等必要保障，確保各項聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒措施落實(shí)到位。鼓勵有關(guān)地區和部門(mén)先行先試，通過(guò)簽署合作備忘錄或出臺規范性文件等多種方式，建立長(cháng)效機制，不斷豐富信用激勵內容，強化信用約束措施。國家發(fā)展改革委要加強統籌協(xié)調，及時(shí)跟蹤掌握工作進(jìn)展，督促檢查任務(wù)落實(shí)情況并報告國務(wù)院。

中華人民共和國國務(wù)院

2016年5月30日